Коротко про документ 
Чи потрібно відображати в показниках A2J036–A2J041 файлу 2JX клієнтів, щодо яких страховик (не life) не здійснював належної перевірки?
У показниках A2J036–A2J041 зазначається інформація про загальну кількість клієнтів небанківської установи-СПФМ (юридичних осіб-резидентів, юридичних осіб-нерезидентів, фізичних осіб-резидентів, фізичних осіб-підприємців, фізичних осіб-нерезидентів, представництв юридичних осіб-нерезидентів), щодо яких небанківською установою-СПФМ ужиті заходи НПК відповідно до законодавства у сфері ПВК/ФТ, а саме:
клієнтів, з якими встановлені ділові відносини (інформація надається за діючими станом на звітну дату договорами). Клієнт, з яким укладено декілька договорів про надання фінансових послуг, ураховується один раз;
та клієнтів, з якими протягом звітного періоду проведені фінансові операції без встановлення ділових відносин з ними, за умови, що такі клієнти станом на звітну дату не мають встановлених ділових відносин із небанківською установою-СПФМ (інформація надається наростаючим підсумком з початку поточного року до останнього дня звітного кварталу). Клієнт, який здійснював декілька видів фінансових операцій, ураховується один раз.
Терміни “нерезидент”, “резидент” уживаються в значеннях, наведених у Законі України “Про валюту і валютні операції”.
НПК передбачає здійснення заходів, перелік яких встановлено в пункті 34 частини першої статті 1 Закону про ПВК/ФТ.
Випадки, в яких здійснюється НПК, передбачені в частині четвертій статті 11 Закону про ПВК/ФТ, зокрема, в разі встановлення ділових відносин (крім ділових відносин, встановлених на підставі договорів страхування, що не містять накопичувальної складової та загальна страхова премія за якими не перевищує 40 тисяч гривень або її сума еквівалентна зазначеній сумі, у тому числі в іноземній валюті).
Водночас слід зазначити, що СПФМ має здійснювати НПК незалежно від суми фінансової операції за наявності у СПФМ підозри.
Ураховуючи зазначене вище, у показниках A2J036–2J041 файла 2JX має зазначатися інформація про загальну кількість клієнтів, щодо яких небанківською установою-СПФМ ужито заходів НПК відповідно до законодавства у сфері ПВК/ФТ, тобто НПК, здійсненої в порядку, визначеному статтею 11 Закону про ПВК/ФТ