Коротко про документ 
Чи можна приймати від клієнта документи для НПК, підписані новим керівником, якщо зміни ще не внесено до ЄДР, і чим підтвердити його повноваження?
Відповідно до частини дев’ятої статті 11 Закону про ПВК/ФТ СПФМ під час ідентифікації та верифікації резидентів встановлюють для юридичної особи, зокрема, ідентифікаційні дані осіб, які мають право розпоряджатися рахунками та/або майном.
Установа може здійснити ідентифікацію на підставі інформації, отриманої від клієнта (представника клієнта), або одночасно на підставі документів та/або інформації, отриманої установою з метою здійснення його верифікації.
Установа зобов’язана здійснювати верифікацію на підставі офіційних документів або інформації, отриманої з офіційних джерел або інших надійних джерел, визначених у додатку 1 до Положення № 107. Під час здійснення верифікації установа має перевірити (підтвердити) належність відповідній особі ідентифікаційних даних.
Офіційні документи мають бути чинними (дійсними) на момент їх подання (пункти 5–7 додатка 2 до Положення № 107).
Згідно з частиною четвертою статті 17 Закону України “Про державну реєстрацію юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формуваньˮ для державної реєстрації змін до відомостей про юридичну особу, що містяться в ЄДР, у тому числі змін до установчих документів юридичної особи, крім змін до відомостей, передбачених частиною п’ятою статті 17 цього закону, подається, зокрема, примірник оригіналу (нотаріально засвідчена копія) рішення уповноваженого органу управління юридичної особи, іншого визначеного законом суб’єкта (особи) про зміни, що вносяться до ЄДР, крім внесення змін до інформації про КБВ (контролерів) юридичної особи, у тому числі КБВ (контролерів) її засновника, якщо засновник – юридична особа, про місцезнаходження та про здійснення зв’язку з юридичною особою.
Ураховуючи вищенаведене, на думку Національного банку, СПФМ може приймати від клієнта документи для здійснення НПК, підписані новим керівником, від призначення якого ще не пройшло 30 днів та відповідні зміни ще не внесені до ЄДР. Документами, що підтверджують повноваження нового керівника, у такому разі можуть бути оригінал (нотаріально засвідчена копія) рішення уповноваженого органу управління юридичної особи, іншого визначеного законом суб’єкта (особи) про зміни, що вносяться до ЄДР. Зокрема, такими документами можуть бути примірник оригіналу (нотаріально засвідчена копія) протоколу загальних зборів учасників юридичної особи або рішення єдиного учасника юридичної особи щодо зміни керівника такої юридичної особи