Коротко про документ 
Чи можна співпрацювати за інструментом покладання з третьою особою, до якої НБУ застосовував заходи впливу, і після якого строку?
Згідно з пунктом 7 додатка 10 до Положення № 107 до прийняття рішення щодо співробітництва з відповідною третьою особою та використання інструменту покладання на її результати НПК установа має здійснити попередній аналіз надійності такої особи в порядку, визначеному внутрішніми документами установи з питань ПВК/ФТ. Метою такого аналізу є виявлення та оцінка установою ризиків, пов’язаних із майбутнім співробітництвом, а саме можливістю установи виконувати законодавство у сфері ПВК/ФТ, використовуючи результати НПК третьої особи.
Установа під час здійснення аналізу має з’ясувати, чи була особа об’єктом застосування заходів впливу за порушення вимог щодо НПК та/або порядку зберігання інформації з боку органу, що здійснює нагляд за її діяльністю у сфері ПВК/ФТ, та чи була установа об’єктом розслідування з питань ВК/ФТ.
Ураховуючи вищезазначене, установа розглядає інформацію щодо застосування заходів впливу до третьої особи-СПФМ до прийняття рішення щодо співробітництва з нею та використання інструменту покладання на її результати НПК. Розглядається наявність, зокрема застосування до третьої особи-СПФМ, державне регулювання та нагляд щодо якої у сфері ПВК/ФТ здійснює Національний банк, застосування з боку Національного банку заходів впливу за порушення вимог щодо НПК та/або порядку зберігання інформації.
Зазначаємо, що Положення № 107 не містить заборон щодо можливості співробітництва з третьою особою-СПФМ, до якої були застосовані заходи впливу за порушення вимог стосовно НПК та/або порядку зберігання інформації з боку органу, що здійснює нагляд за її діяльністю у сфері ПВК/ФТ.
Установа самостійно приймає рішення щодо можливості укладення договору покладання з третьою особою-СПФМ. Під час прийняття такого рішення, на думку Національного банку, установа має брати до уваги вагомість порушень вимог законодавства з питань ПВК/ФТ, що були допущені третьою особою-СПФМ, а також поточний стан виконання третьою особою-СПФМ вимог зазначеного законодавства, зокрема стосовно порядку проведення НПК