Коротко про документ 
Чи може головний комплаєнс-менеджер страховика, підпорядкований раді, бути одночасно відповідальним працівником з фінансового моніторингу?
Згідно з частиною другою статті 8 Закону про ПВК/ФТ СПФМ зобов’язані забезпечувати належну організацію та проведення первинного фінансового моніторингу.
З метою належної організації внутрішньої системи ПВК/ФТ та проведення первинного фінансового моніторингу установа вживає заходів, визначених у пункті 7 розділу ІІ Положення № 107, зокрема, призначає відповідального працівника установи згідно з вимогами законодавства у сфері ПВК/ФТ на рівні керівництва установи.
Відповідальний працівник установи призначається в порядку, визначеному установчими документами установи та Положенням № 107.
Відповідальний працівник установи повинен мати бездоганну ділову репутацію та відповідати кваліфікаційним вимогам, установленим у Положенні № 107. Кваліфікаційними вимогами стосовно відповідального працівника установи є вимоги щодо професійної придатності відповідального працівника установи, а також, якщо немає фактів, передбачених у Положенні № 107 (пункт 74 розділу V Положення № 107).
Відповідно до пункту 72 розділу V Положення № 107 відповідальний працівник установи безпосередньо підпорядковується керівнику установи та звітує перед ним.
Також зауважуємо, що відповідальність за неналежну організацію та проведення первинного фінансового моніторингу несе керівник установи, а також відповідальний працівник установи (частина шоста статті 8 Закону про ПВК/ФТ).
Щодо виконання функцій відповідального працівника установи та головного комплаєнс-менеджера установи за сумісництвом повідомляємо, що відповідно до статті 102 Кодексу законів про працю України сумісництвом вважається виконання працівником, крім основної, іншої оплачуваної роботи на умовах трудового договору у вільний від основної роботи час на тому самому або іншому підприємстві, в установі, організації або у роботодавця – фізичної особи.
Також відповідно до частини другої статті 30 Закону про страхування страховик має право визначити головного комплаєнс-менеджера працівником, відповідальним за проведення фінансового моніторингу та за виконання вимог до структури власності та істотної участі страховика.
Отже, ураховуючи зазначене, у разі визначення головного комплаєнс-менеджера працівником, відповідальним за проведення фінансового моніторингу, звітування з питань ПВК/ФТ здійснюється керівнику установи відповідно до вимог Положення № 107