---
title: "Головний комплаєнс-менеджер як відповідальний працівник з фінмоніторингу"
description: "Чи може головний комплаєнс-менеджер страховика, підпорядкований раді, бути одночасно відповідальним працівником з фінансового моніторингу? Згідно з частиною другою статті 8 Закону про ПВК/ФТ СПФМ зобов’язані забезпечувати належну організацію та проведення первинного фінансового моніторингу. З метою належної організації внутрішньої системи ПВК/ФТ…"
url: "https://nasu.com.ua/mdata/golovnyj-komplayens-menedzher-yak-vidpovidalnyj-praczivnyk-z-finmonitoryngu/"
updated: "2026-10-09"
category: Фінансовий моніторинг / Організація фінмоніторингу
---

# Головний комплаєнс-менеджер як відповідальний працівник з фінмоніторингу

Чи може головний комплаєнс-менеджер страховика, підпорядкований раді, бути одночасно відповідальним працівником з фінансового моніторингу?

Згідно з частиною другою статті 8 Закону про ПВК/ФТ СПФМ зобов’язані забезпечувати належну організацію та проведення первинного фінансового моніторингу.

З метою належної організації внутрішньої системи ПВК/ФТ та проведення первинного фінансового моніторингу установа вживає заходів, визначених у пункті 7 розділу ІІ Положення № 107, зокрема, призначає відповідального працівника установи згідно з вимогами законодавства у сфері ПВК/ФТ на рівні керівництва установи.

Відповідальний працівник установи призначається в порядку, визначеному установчими документами установи та Положенням № 107.

Відповідальний працівник установи повинен мати бездоганну ділову репутацію та відповідати кваліфікаційним вимогам, установленим у Положенні № 107. Кваліфікаційними вимогами стосовно відповідального працівника установи є вимоги щодо професійної придатності відповідального працівника установи, а також, якщо немає фактів, передбачених у Положенні № 107 (пункт 74 розділу V Положення № 107).

Відповідно до пункту 72 розділу V Положення № 107 відповідальний працівник установи безпосередньо підпорядковується керівнику установи та звітує перед ним.

Також зауважуємо, що відповідальність за неналежну організацію та проведення первинного фінансового моніторингу несе керівник установи, а також відповідальний працівник установи (частина шоста статті 8 Закону про ПВК/ФТ).

Щодо виконання функцій відповідального працівника установи та головного комплаєнс-менеджера установи за сумісництвом повідомляємо, що відповідно до статті 102 Кодексу законів про працю України сумісництвом вважається виконання працівником, крім основної, іншої оплачуваної роботи на умовах трудового договору у вільний від основної роботи час на тому самому або іншому підприємстві, в установі, організації або у роботодавця – фізичної особи.

Також відповідно до частини другої статті 30 Закону про страхування страховик має право визначити головного комплаєнс-менеджера працівником, відповідальним за проведення фінансового моніторингу та за виконання вимог до структури власності та істотної участі страховика.

Отже, ураховуючи зазначене, у разі визначення головного комплаєнс-менеджера працівником, відповідальним за проведення фінансового моніторингу, звітування з питань ПВК/ФТ здійснюється керівнику установи відповідно до вимог Положення № 107

[Відповіді НБУ на запитання учасників ринку небанківських фінансових послуг (робоча зустріч 15.10.2025)](https://nasu.com.ua/wp-content/uploads/2026/10/qa_15102025.pdf)