Коротко про документ 
Чи потрібно отримувати дозвіл керівника і вживати додаткових заходів під час кожного нового договору з PEP, який понад 12 місяців тому припинив виконання визначних публічних функцій?
Відповідно до пункту 5 додатка 8 до Положення № 107 установа не вживає (припиняє вживати) заходів, визначених у пунктах 2‒4 частини чотирнадцятої статті 11 Закону про ПВК/ФТ, стосовно політично значущої особи, членів її сім’ї та пов’язаних з нею осіб у разі дотримання умов, визначених в абзацах п’ятнадцятому, шістнадцятому частини чотирнадцятої статті 11 Закону про ПВК/ФТ.
Установа для прийняття рішення щодо припинення вжиття заходів, визначених у пунктах 2‒4 частини чотирнадцятої статті 11 Закону про ПВК/ФТ, щодо політично значущої особи, членів її сім’ї та осіб, пов’язаних з нею, здійснює аналіз фінансових операцій політично значущої особи, членів її сім’ї та осіб, пов’язаних з нею, з дня припинення виконання політично значущою особою визначних публічних функцій у порядку, визначеному у внутрішніх документах установи з питань ПВК/ФТ.
Зазначений порядок принаймні має містити:
1) строки проведення аналізу фінансових операцій;
2) порядок оцінки ризику фінансових операцій, що проводилися політично значущою особою, членами її сім’ї та особами, пов’язаними з нею;
3) порядок виявлення ознак, що ділові відносини з політично значущою особою містять ризики, властиві політично значущим особам;
4) порядок виявлення ознак, що ділові відносини з членами сім’ї політично значущої особи та особами, пов’язаними з нею, становлять ризики.
Установа за результатами такого аналізу документує прийняте рішення та доводить його до відома керівника установи або уповноваженої ним особи.
Таким чином, прийняття рішення щодо припинення вжиття заходів щодо РЕР, визначених у пунктах 2‒4 частини чотирнадцятої статті 11 Закону про ПВК/ФТ, ґрунтується на аналізі фінансових операцій РЕР та оцінці його ризику.
Разом з тим, на думку Національного банку, установа в разі встановлення ділових відносин з РЕР, який припинив виконувати визначні публічні функції понад 12 місяців тому, приймає додаткове рішення щодо припинення вжиття заходів стосовно РЕР, якщо дотримані умови, визначені в абзацах п’ятнадцятому, шістнадцятому частини чотирнадцятої статті 11 Закону про ПВК/ФТ. Відповідне рішення має бути належним чином задокументоване та доведене до відома керівника установи/уповноваженої ним особи.